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ETF第一案:东海恒信涉嫌操纵180ETF被罚没7.3亿

作者:admin 日期:2020-03-20 人气: 

  日前,证监会对青岛东海恒信投资办理有限公司(以下简称东海恒信)涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光开展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威团体”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5支股票价格5案查询拜访、审理终了。上述5案已进入告诉依次。

  上述操纵案件中,东海恒信涉嫌操纵180ETF案系我会查处的关键词第一案,金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系我会查处的应用融券生意操纵证券市场第一案,其他3案均是经过短线操纵方法影响相干股票价格与生意量的案件。

  5宗操纵案件中,东海恒信控制应用“千石成本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日,在自己实践控制的账户之间停止180ETF生意,影响180ETF生意量,变相停止180ETF与响应成分股日内反转展转生意套利,正当获利184,291,170.59元。金建勇于2015年6月1日至7月31日应用融券生意T+0日内反转展起色制,集中持股优势,延续生意“国海证券”股票,并以清晰高于市场同时辰买一档量的卖单频繁拜托,形成短时间多空力量掉衡,强化了“国海证券”股票价格的下跌趋势,获利441,911.05元。张春定于2015年7月16日至20日经过集中资金优势盘中延续生意、在自己控制的账户之间停止生意等行动,影响“中国卫星”股票价格与生意量,继而反向卖出,获利99,663,799.90元。袁海林于2015年6月1日至7月31日经过应用资金优势、持股优势延续生意、在自己实践控制的账户之间生意、虚伪申报、反向生意等方法影响“苏宁云商”和“蓝光开展”等2支股票价格,并反向卖出,红利278,408,944.36元。叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段延续买入“信威团体”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5支股票,影响相干股票价格与生意量,继而反向卖出,获利6,637,915.13元。

  东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行动背犯了《证券法》第七十七条第一款的相干规矩,构成操纵证券市场的行动。依据当事人的背法抱负、性质、情节与社会伤害水平,依据《证券法》第二百零三条的规矩,我会拟对东海恒信及其相干义务人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞辨别作出以下行政处分:充公东海恒信背法所得184,291,170.59元,并处以552,873,511.77元罚款,对东海恒信法定代表人、总经理史吏赐与正告,并处以60万元罚款,对东海恒信副总经理陈建国赐与正告,并处以30万元罚款;充公金建勇背法所得441,911.05元,并处以1,325,733.15元的罚款;充公张春定背法所得99,663,799.90元,并处以298,991,399.70元罚款;责令袁海林依法处理正当持有的证券,并处以300万元罚款;充公叶飞背法所得6,637,915.13元,并处以19,913,745.39元罚款。

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